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◆セミナー案内◆12月14日【みずほセミナー】持続的発展のための『コンプライアンス経営』の基本と実践

2021/02/12

コンプライアンスを推進・チェックされる担当幹部・スタッフのための

持続的発展のための『コンプライアンス経営』の基本と実践

効果を高める体制・しくみ・規程の整備から組織風土改革、内部通報制度、トラブル対応の構え、近時の主要な法令動向まで、コンプライアンスの基本的な考え方をカバー!


 

【日時】 2021年12月14日(火)10:00~16:30

 

【会場】 みずほリサーチ&テクノロジーズ セミナールーム

東京都千代田区内幸町1-2-1 日土地内幸町ビル3F
 
【対象】 コンプライアンス担当役員・スタッフ・経営企画・内部審査・法務担当幹部
 
【講義内容】

競争の激化した厳しい経営環境の今こそ、不祥事防止はもちろん、適正で効率的な経営を追求し、持続的発展を可能にするコンプライアンス経営の運用・実現が急務です。会社法により、内部統制も構築のみならず運用状況の報告と監査も必要とされます。本講座では、体制の見直しから、内部通報制度等の関連規程の整備・運用、考え方の浸透、トラブル発生時の対応、問題となりやすい法的諸問題の動向に至るまで、ケースや規程例等により、その体制構築から実務的な対応まで実践的に解説いたします。
ご参加者にテキストとして講師著書「企業改革への新潮流 法務コンプライアンス実践ガイド」をお配りします

☆最新の動向を織り込むため、以下の内容を一部変更させていただく場合がございます。

 

    • 1 コンプライアンス、企業倫理とは → コンプライアンスなくして内部統制もCSRもなし
      • (1)「コンプライアンス」とは何か → CSR、コーポレートガバナンス、ESG等との関係
      • (2)「企業倫理」とは何か → 具体的にどのようなものがあるか、ソフトローの重要性、一般的倫理との違い
      • (3)内部統制とは何か → 会社法と金商法が求めるコンプライアンス・プログラムの制度化

 

    • 2 後を絶たない企業不祥事!急がれるコンプライアンス経営の徹底 → 5つのアプローチ
      • (1)法的アプローチ → 取締役の権限と責任が重大に、取締役服務規程案参考例
      • (2)企業防衛・リスク管理面からのアプローチ → あいつぐ企業不祥事に見る失敗のパターン
      • (3)不祥事が明るみに出やすい経営環境アプローチ
      • (4)企業ブランド維持・向上面からのアプローチ 他

 

    • 3 コンプライアンス経営の体制と浸透・実践のしくみ作りと見直し
      • (1)コンプライアンス経営実践の基本ステップ
        情報収集 → ルールの確立・明示・宣言 → 組織体制の整備 → 効果的研修・教育 → 報告・処理窓口体制の整備 → トラブル対応・調査 → 問題解決 → 処分・公表・再発防止、態勢見直し
      • (2)コンプライアンス経営推進の基本的考え方 → 硬直的、形式的では失敗
      • (3)機能するコンプライアンス体制の要点 → 5つのポイント
        • ①担当役員の重要性
        • ②担当部署の充実化 → 内部監査組織・法務部との関係
        • ③弁護士の活用
        • ④委員会等の設置 → 第三者委員会の活用
        • ⑤従業員全体の意識改革

 

    • 4 ここが重要!自浄を促す内部通報制度の作り方 → 参考規程例
      • (1)公益通報者保護法の令和2年改正 →内部通報制度への影響
      • (2)内部通報制度がなぜ必要か → 内部告発を防止し自浄を促すには
      • (3)内部通報制度を有効に機能させるための工夫
        • ①通報は権利か義務か
        • ②内容の限定
        • ③窓口をどこにするか
        • ④対応担当者の独立性
        • ⑤透明性の高いルール作り
        • ⑥社内研修の活用
        • ⑦社内リニエンシーの考え方
        • ⑧匿名通報の取り扱い
      • (4)通報者の保護をめぐる実務問題 → 通報と異動の時期が重なったら、たまたま評価が下がったら
      • (5)内部通報関連規定:企業倫理ヘルプラインに関する規程案例の検討

 

    • 5 自社に合った関連ルール・倫理綱領等の作り方
      • (1)どんな形にするか → 就業規則、倫理規定、ガイドライン、パンフレット、携帯カード等
      • (2)何を定めるか → 目標によるメリハリ、グレーゾーンこそルール化を、注意すべき表現
      • (3)企業倫理規程の要点と利用法 → 強制か努力義務か、罰則と報奨、効果を上げる工夫

 

    • 6 不正・トラブル発生時の対応 → 問題対応の重要ポイント
      • (1)客観的事実の把握
      • (2)情報収集
      • (3)証拠確保
      • (4)コミュニケーション
      • (5)説明と公表
      • (6)紛争に発展したら → コンプライアンス違反の重大性を知る

 

    • 7 コンプライアンスでカバーすべき必須の領域 → 問題となりやすい諸法令の近時の動向
      • (1)会社法
      • (2)金融商品取引法
      • (3)消費者保護法
      • (4)独禁法・不正競争防止法
      • (5)労働法
      • (6)情報管理
      • (7)知的財産権
      • (8)税法
      • (9)反社会的勢力との関係排除
      • (10)政治献金・宗教活動などへの関与
      • (11)外国法

 

  • 8 コンプライアンス経営成功の条件 → まとめのチェックポイント

 

 

【詳細・お申込みはこちらから】
セミナー詳細 https://www.mizuhosemi.com/hierarchy/president/21-11235.html

 

【講 師】浜辺陽一郎

青山学院大学法務研究科(法科大学院) 教授

弁護士法人 早稲田大学リーガル・クリニック 弁護士